2012年4月，上海银监局参照《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》，对2011年度上海市金融机构执行银监会和上海银监局案件防控工作要求的情况进行了考核评比，华宝信托案防工作获得行业评分第一名。
案件防控是指通过建立长期有效的风险管理和内控机制，对业务经营的各个环节进行有效地风险排查，消除发生案件的风险隐患，预防和遏制案件发生的可能性。
华宝信托案防工作取得良好成效，得益于公司建立了良好的案防体系和良好的合规文化。
华宝信托公司领导对案件防控工作高度重视，层层签订《安全目标管理责任书》，全面落实案件防控责任制，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案防工作机制，并建立了业务部门、风险管理部门、稽核监察部门相互配合、相互制衡的案防机制。公司指定合规管理部门牵头，各部门按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，拟定梳理规章制度，查找案防关键环节，明确案防措施。
公司各部门在展业过程中严格落实廉洁双签制度、投资决策制度、授权管理制度、不相容岗位分离制约制度和强制休假制度等，加强案防措施的落实。
公司内部积极倡导敬业爱岗和“全员主动合规、合规创造价值”的理念，引导员工树立良好的职业道德和爱岗敬业精神，遵章守制、合规操作。合规管理部门不定期向全员发送风险提示，开展警示教育，提高员工合规意识和自觉性，提升公司识别和防范金融犯罪的能力。
此外，华宝信托也高度重视声誉风险的管理，注重信访、信息、新闻、舆情、案防五联动，各部门能够协调配合，开展案件风险排查，加强监测，做好预判，提前应对，有效提升公司案防能力。
在公司全体员工的积极努力下，华宝信托持续多年无案件发生，获得监管部门的肯定。公司号召每一位员工珍惜公司一直以来营造的良好经营环境，继续高度重视案防工作，认真履职、防范风险。
